上海市檢驗檢測機構資質認定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過程記錄工作方案（試行）

        為貫徹落實《市場監(jiān)督管理部門全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施意見》（國市監(jiān)法〔2019〕132號）、《上海市人民政府辦公廳關于印發(fā)〈上海市全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案〉的通知》（滬府辦發(fā)〔2019〕15號）的要求，做好本市檢驗檢測機構資質認定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過程記錄工作，特制定以下方案，自2021年6月1日起施行。

一、全過程記錄的范圍及重點

        上海市檢驗檢測機構資質認定所有審批事項（包括首次、復查、擴項、變更）及告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施全過程記錄。其中，對上海市檢驗檢測機構資質認定現(xiàn)場評審及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查實施全程音像記錄。

二、全過程記錄一覽表

        （一）上海市檢驗檢測機構資質認定審批包括受理、現(xiàn)場（書面）評審、決定、文書發(fā)放等流程，每個流程的記錄節(jié)點和記錄形式如下：

1．傳統(tǒng)審批流程全過程記錄

2．告知承諾審批流程全過程記錄

（一）文字記錄要求

1．電子文書：許可受理流程通過一網(wǎng)通辦系統(tǒng)向檢驗檢測機構發(fā)放電子文書?，F(xiàn)場（書面）評審部分環(huán)節(jié)采用電子文書。

2．紙質文書：許可決定、文書發(fā)放、現(xiàn)場評審部分環(huán)節(jié)及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場（文件）檢查流程為紙質文書。

3．告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查的相關文字記錄采用《上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施細則》中規(guī)定的格式規(guī)范，并根據(jù)信息化建設情況，逐步采用電子文書記錄。

（二）音像記錄要求

1．記錄方式：包括照片、視頻等，通過采用照相機、攝像機等設備對現(xiàn)場評審或現(xiàn)場檢查等活動進行音像資料記錄。

2．記錄人員及設備：各現(xiàn)場評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組應配備拍攝設備，并由評審員負責拍攝。

3．記錄要點：照片記錄應確保清晰可辨。音視頻記錄應確保清晰、流暢不遺漏。

4．記錄存儲：音像記錄結束后，應當在24小時內(nèi)保存，在匯總現(xiàn)場評審、現(xiàn)場檢查音像資料后分別以業(yè)務流水號、監(jiān)管通知書編號作為文件名。無法及時保存的，在具備條件后24小時內(nèi)保存。

（三）音像記錄的流程和內(nèi)容

1．上海市檢驗檢測機構資質認定現(xiàn)場評審（照片記錄）

進入現(xiàn)場環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號（如有）的經(jīng)營場所。

首末次會議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會議前記錄會議場景。

現(xiàn)場試驗考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場試驗全景或關鍵場景。

授權簽字人考核環(huán)節(jié)（如有）：應記錄書面或口頭考核場景。

2．上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查（照片、視頻記錄）

進入現(xiàn)場環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號（如有）的經(jīng)營場所。

首末次會議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會議前記錄會議場景。

現(xiàn)場試驗考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場試驗全景或關鍵場景。

授權簽字人考核環(huán)節(jié)（如有）：應記錄書面或口頭考核場景。

風險監(jiān)控環(huán)節(jié)（如有）：檢查中發(fā)現(xiàn)機構涉嫌存在虛假承諾、承諾內(nèi)容嚴重不實、違反承諾行為及其他違法行為的，對涉及相關違法行為的過程、材料文書等證據(jù)進行拍攝，可根據(jù)實際情況采用照片或視頻拍攝。

（四）音像記錄設備的使用及管理

1．管理分工

市局認可與檢驗檢測監(jiān)督管理處負責全過程記錄工作的綜合管理及業(yè)務指導，并會同市局行政服務中心做好相關記錄歸檔工作。

各評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組負責現(xiàn)場評審、現(xiàn)場檢查的音像記錄工作，并對相關音像資料進行初步整理后上傳至行政審批系統(tǒng)。第三方技術評審機構負責審核系統(tǒng)內(nèi)各評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組報送的音像資料。

2．使用原則

使用音像記錄設備應遵循同步拍攝、規(guī)范管理的原則，確保音像資料的真實性、合法性和有效性。音視頻拍攝過程中，非因技術原因不得中止錄制，不得任意選擇取舍或者事后補錄，不得插入其他畫面，不得進行任意刪改和編輯。

下列情形可以不使用音像記錄設備進行記錄，但需對具體情況進行書面說明：

（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；

（2）情況緊急無法使用的；

（3）因實驗場所安全要求、設備故障等客觀原因無法使用的。

3．管理規(guī)范

任何單位和個人不得違反規(guī)定采集、隱匿、毀損、剪接、刪改、存儲原始音像記錄設備和資料，未經(jīng)批準不得對外提供或者通過互聯(lián)網(wǎng)及其他傳播渠道發(fā)布音像記錄資料。

四、資質認定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管案卷歸檔

市局認可與檢驗檢測監(jiān)督管理處會同市局行政服務中心，及時完整收集并保存全過程記錄資料，經(jīng)整理、立卷的文件材料應及時歸檔。文件材料應完整齊全，包含但不限于以下內(nèi)容：

（一）許可檔案

1．封面。

2．目錄。

3．申請材料。

4．技術評審材料。

5．行政許可（或不予行政許可）決定書或相關批文。

6．證書及附件復印件。

（二）后續(xù)監(jiān)管檔案

1．封面。

2．目錄。

3．后續(xù)監(jiān)管檢查及整改材料。